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財政部?中國證監會在京召開證券業務評估機構綜合檢查工作總結會議

發布時間:2005-03-15 來源:中企華 打印 作者:中企華 字號:

       2005年3月15日,財政部 中國證監會在北京召開證券業務評估機構綜合檢查工作總結會議。會議總結了證券業務評估機構的綜合檢查工作,研究了加強和規范對證券業評估機構管理的思路以及證券業評估機構規范執業的措施。財政部企業司賈諶司長和中國證監會張為國首席會計師到會并發表講話。具有證券評估業務資格的資產評估機構負責人參加了會議。

      2004年,根據國務院國辦發101號文件要求,財政部和中國證監會對全國103家證券業評估機構及其86家分所和所屬的3124名注冊資產評估師進行了以執業資質和執業質量為主要內容的綜合檢查。檢查發現,隨著我國市場經濟的發展,經過十多年的發展,證券業評估機構總體上規模不斷擴大,證券業評估機構市場占有率逐年提高,評估收入連年增長,市場集中度不斷提高,形成一批對某些專業、某些領域有專長、重質量、講信譽的評估機構,在服務證券市場方面發揮了積極作用。但由于近年來管理弱化、市場競爭激烈以及評估師的執業素質參差不齊,部分證券業機構和人員仍然不同程度地存在一些問題,主要是證券業資格管理缺位,內部管理制度不健全或執行不力,分所管理不到位,評估報告和底稿規范性較差等。對存在問題的評估機構,根據問題的性質和程度,給予了談話提醒和限期整改處理,對有重大疑點評估報告的資產評估機構,在進一步調查基礎上,按照規定的程序進行處理。  

      會議提出了下一步對證券業評估機構的監管思路:一是要強化證券業務資質管理,建立動態的準入和退出機制;二是要規范對分支機構的管理,改善機構的內部管理;三是要加強日常執業質量監管,建立長效監管機制;四是要加大對執業人員的管理和培訓力度,提高執業人員素質;五是要加強監管部門之間的溝通和協調,充分發揮中評協在證券業評估機構管理中的作用。

    為此,中國資產評估協會將舉辦為期四天的證券業務資產評估機構檢查規范培訓班,針對檢查中發現的執業質量和內部管理方面的典型問題,對證券業務資產評估機構的負責人、有關注冊資產評估師進行了有針對性的分類專項培訓。這是資產評估行業發展十幾年來首次針對檢查發現問題舉辦培訓班。


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